9月11日，海通证券2024年半年度业绩说明会在线上举行。对于投资者最为关注的国泰君安吸收合并海通证券，海通证券董事长周杰予以回应。

周杰表示，本次重组是为了响应国家战略，加快建设一流投资银行，与两家公司的发展战略相契合，有助于双方资源共享、优势互补，增强核心竞争力，提高金融服务实体经济的能力与水平，助推上海市金融国资布局进一步优化，促进资本市场和证券行业高质量发展。

而对于本次重组的时间线、业务变动及调整，以及对海通证券子公司们有何规划的问题，周杰称，本次重组的具体合作方案以双方进一步签署的交易文件为准。本次重组尚需履行必要的内部决策程序，并需经有权监管机构批准后方可正式实施，能否实施尚存在不确定性。关于本次重组事项的后续进展，公司将严格按照有关法律法规的规定和要求履行信息披露义务。

9月5日深夜，国泰君安、海通证券双双发布《关于筹划重大资产重组的停牌公告》，称两家公司正在筹划由国泰君安吸收合并海通证券并发行股票募集配套资金。两家公司于9月6日（星期五）开市起开始停牌。

值得注意的是，本次国泰君安、海通证券的拟合并，是新“国九条”实施以来头部券商合并重组的首单，也是中国资本市场史上规模最大的A+H双边市场吸收合并和上市券商A+H最大的整合案例。

9月10日，国泰君安2024年半年度业绩说明会在线上举行。对于国泰君安吸收合并海通证券事项，国泰君安董事长朱健表示，本次重组旨在响应国家战略、推动打造一流投资银行，符合两家公司的战略发展方向，有助于双方优势互补，增强核心功能，提升金融服务实体经济能级，为进一步优化上海金融国资布局、促进证券行业高质量发展贡献力量。

今年4月，国务院发布的新“国九条”明确提出，支持头部机构通过并购重组、组织创新等方式提升核心竞争力，鼓励中小机构差异化发展、特色化经营。

自新“国九条”实施以来，证券行业的并购重组步伐明显加快，尤其是中小券商的整合进程显著提速，此前已有国联+民生、浙商+国都、西部+国融、平安+方正、太平洋+华创、国信+万和等多个案例正在推进。然而，头部券商的合并在此之前一直停留在传闻阶段。

在机构人士看来，本轮国泰君安+海通证券的合并，是行业首个头部机构的合并案例，未来行业并购重组空间或进一步打开。

来源｜上海证券报

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