乱来？中银国际证券连收六份罚单，时任现任谁“背锅”？

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来源：券业行家

乱来？中银国际旗下两家网点收六份罚单，时任现任谁“背锅”？

刚向投资者表示“经营稳健”的中银国际证券，一组六连罚单，出现在行家的视野中。作为唯一一家背靠国有大行的券商，中银国际证券在依法依规方面似乎有什么情况？

互动问答刚刚更新

自中报季结束以来，中银国际证券几乎没有发布过重要的公告。此前颇为热闹的互动平台，也沉寂了多时。

10月21日盘后，身兼财务总监、董事会秘书两项要职的刘国强先生，回应了投资者一周前的提问——“贵公司上市即巅峰，近年来不温不火，业务上也没有亮点，没有考虑过合并重组吗？”

他表示，“公司经营稳健，未来将持续致力于提升经营管理水平，高质量聚焦发展，夯实核心竞争力”。

公开信息显示，刘国强，生于1974年12月。自1999年起先后在大鹏证券、招商证券、中银国际、中金公司投资银行部工作，历任项目经理、高级经理、副总经理等岗位。2012年12月，他再度加入中银国际证券，历任企业融资部团队主管、股权融资一部总经理、总裁助理、公司财务总监，现任公司财务总监兼董事会秘书。

曾在多家券商任职，有着丰富的执业经验与高度的合规意识，行家相信中银国际还是能做到依法依规的。

六连罚单剑指中银

然而，话音刚落，行家就发现浙江证监局在今日（2024年10月22日）更新了多达六则罚单，涉及中银国际证券两家分支机构和四名责任人员。

具体来看，绍兴迪荡湖路证券营业部（简称：绍兴营业部）被采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。原因有二：一是指定兼职合规人员代为履行分支机构负责人职务、代为履职事项未按规定报告；二是基金销售业务负责人未取得基金从业资格。

绍兴营业部负责人孙霞女士，因负有直接责任，被采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

中证协显示，孙霞女士于2018年9月首次登记执业于中银国际证券。目前未见违规处罚信息记录。

另据企查查信息，绍兴营业部成立于2018年10月，并且至今仍只有2名参保人员。这也让行家猜测，“人手不足”，是否是合规人员“兼职”，基金销售“无证”的客观原因呢？

两任老总长期违规

位于浙江省会的杭州环球中心证券营业部（原为庆春路营业部，简称：杭州营业部），同样出现了多项违规，并且情况还有些复杂。

经查，2017年1月至2022年5月期间，杭州营业部多名员工的直系亲属证券账户在营业部供客户使用的交易电脑上存在委托下单记录，其中部分员工使用上述账户替客户办理证券认购、交易。

监管函指出，杭州营业部长期未关注该异常情形，对交易电脑缺乏有效管控，对员工行为缺乏有效监督，反映出合规管理不到位。为此，浙江证监局对杭州营业部，时任负责人刘向领，现任负责人丁卓，分别采取监管警示措施，并记入诚信档案。

工商信息显示，杭州营业部的前身是成立于2023年4月的杭州新市街营业部；其后迁址更名为庆春路营业部。2020年11月更名为杭州环球中心营业部。此外，2019年10月，杭州营业部负责人从“刘向领”变更为“丁卓”。

不以学历论英雄

除了两任高管，违规代客交易的当事人，也被“点名道姓”。

经查，2017年1月至2019年12月期间，管晓琳存在替客户办理证券认购、交易的行为，被监管警示+记档。

耐人寻味的是，管晓琳女士在2010年4月以大专学历加入中银国际证券。而孙霞女士和刘向领均为本科学历，丁卓为硕士学历。

据中银国际证券招股书及定期报告，大专及以下学历人士曾经占比约1/4，如今，大专学历已经很少看到。或许，这位从业人员的能力突出，获得包容和认可。

据中证协信息，中银国际证券有14家分公司和101家营业部，而浙江辖区仅有6家营业部。2023年，浙江地区网点创收0.76亿元，在各区域中排名第6；创利0.49亿元，排名第7位。与2022年相比，营业收入和营业利润同比均出现了上升。

高管出身“大行”“大厂”

据@围墙之上点评，自成立以来已有七任“掌门”，其中两任为女将。

现任董事长宁敏女士，生于1973年，此前曾在中国银行及下属中银基金任职，并曾挂职山东证监局巡视工作。她于2014年12月至2022年11月任执行总裁，2020年7月任党委书记，2022年4月任董事长至今。

生于1972年的周冰，出身中银系统。他于2022年8月空降中银国际，任党委副书记；同年11月任执行总裁。

生于1970年的沈锋，同样出身中银系统，此前曾在多地分行任职。2016年4月起，他担任中银国际副执行总裁。

负责财富管理的高管王卫女士，在今年8月30日刚刚履职。她于1988年起任职于中国银行。2017年12月加入中银国际债券，曾任财富管理部总经理、网络金融部总经理、零售经纪板块副总经理，现任零售经纪板块副总经理兼研究二部总经理兼北京分公司总经理。

再看其他非中银系统的高管。

生于1966年的盖文国，此前曾在中石油任职。2015年6月起负责稽核工作，2017年12月任稽核总监，出现在高管序列中。

首席信息官许峥，生于1972年，早年曾在业界担任技术工作。他自1997年4月至2016年8月，就职于光大证券（维权），历任上海总部电脑工程部副总、网上经纪公司（筹）技术部总经理、信息技术部技术管理部总经理。2016年8月至2019年9月，就职于东方财富证券，历任技术开发部总经理、首席信息官。2019年9月起担任中银国际信息管理委员会主席。

首席科学家葛浩，生于1976年。自1999年起，他先后在北京和锐信息技术有限公司、百度网页搜索部、百度糯米、百度搜索公司、度小满金融，历任研发经理、搜索服务总架构师、知识图谱总架构师、糯米营销获客负责人、首席架构师、技术委员会主席、大数据部负责人等岗位。他于2020年1月加入中银国际证券，曾任信息科技板块联席总经理。